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发布时间:2025-06-11 10:39

  6月11日,江西证监局发布公告,对国盛期货有限责任公司(以下简称“国盛期货”)南昌营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  公告显示,南昌营业部(统一社会信用代码:91360100098089049Q)存在以下违规事项:

  营业部存在中后台人员从事客户开发工作,不相容岗位未分离情形,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款、第五十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第《万和城在线登录app》一百零九条,我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案

责任编辑:公司观察

  

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